证券/期货/外汇经纪人

        证券经纪人，是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。

简介

        佣金经纪人

        佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

        两美元经纪人

        两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。

        债券经纪人

        债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

        证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。

性质

        1．证券经纪人的职责

        证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

        2．证券经纪人是自然人

        根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。

        商务印书馆《英汉证券投资词典》的解释为：证券经纪人 亦作：股票经纪人。英语为：stock broker；financial consultant；portfolio salesman；securities salesperson。为投资者提供股票、债券交易服务的个人或机构。经纪人以赚取佣金为目的，他们进行的大部分交易为代理业务。关于个人经纪人，尚有多种表达形式。参见：客户主管account executive；注册代表registered representative；证券经纪商stock brokerage。

分类

        按标准分

        1、个人经纪人

        个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。

        2、法人经纪人

        法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

按性质与职能分

        1、拥金经纪人（又称证券商行）

        这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。

        2、二元经纪人

        二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。

        3、特种经纪人（又称专业经纪人）

        特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。

        4、零股经纪人

        零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。

        5、交易厅经纪人

        交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用